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证券监督管理条例的内容
作者:luofan  发布时间:2016-12-13 17:48 打印字号: | |
 
  
  为了加强证券监督管理条例,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业的健康发展。《证券公司监督管理条例》由中华公民共和国国务院于二零零八年六月一日公布实施,合计八章九十七条。依据二零一四年七月日国务院第五十四次常务会议《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。
  
  榜首条 为了加强对证券公司的监督处理,标准证券公司的做法,防备证券公司的危险,维护客户的合法权益和社会公共利益,推进证券业健康展开,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),拟定本法令。
  
  第二条 证券公司应当遵遵法令、行政法规和国务院证券监督处理安排的规矩,审慎运营,实施对客户的诚信责任。
  
  第三条 证券公司的股东和实习操控人不得滥用权力,占用证券公司或许客户的财物,危害证券公司或许客户的合法权益。
  
  第四条 国家鼓舞证券公司在有用操控危险的前提下,依法展开运营方法立异、事务或许商品立异、安排立异和鼓励约束机制立异。
  
  国务院证券监督处理安排、国务院有关有些应当采纳有用办法,推进证券公司的立异活动标准、有序进行。
  
  第五条 证券公司依照国家规矩,能够发行、买卖、出售证券类金融商品。
  
  第六条 国务院证券监督处理安排依法实施对证券公司的监督处理责任。国务院证券监督处理安排的派出安排在国务院证券监督处理安排的授权范围内,实施对证券公司的监督处理责任。
  
  第七条 国务院证券监督处理安排、我国公民银行、国务院别的金融监督处理安排应当树立证券公司监督处理的信息同享机制。
  
  国务院证券监督处理安排和当地公民政府应当树立证券公司的有关状况通报机制。